“三权”分立筑牢制度的笼子----云锡物流公司采购、招标、资金管理三项职能分立防控风险
采供商贸部大厅
廉洁风险防控机制是从源头上预防腐败工作的有效措施，高度重视廉政风险防控机制建设，首要是完善制度建设，加强反腐倡廉制度建设，强化廉洁意识、责任意识，做好廉洁风险防控工作。
云南锡业集团物流有限公司（以下简称云锡物流）为全面执行好云锡控股公司采购管理内控手册要求，进一步巩固采购管理、招标管理、资金管理三项管理职能的分立，制定了《关于云锡物流采购、招标、资金管理三项职能分立实施意见》。健全不相容岗位互相分离、制约和监督的机制。加快推进采购管理的标准化、规范化，制度化，建立管理职责清晰、业务流程通畅、部门协作高效、风险可控的采购管理机制和监督机制，防范廉洁从业风险。达到权力制衡，相互监督，风险防控的目的，提升了管理的效能。
摸着石头过河——
云锡物流为云锡控股公司采购供应物资，前身是云锡的一个职能处室——供应处一步步改制过来。
1984年12月，云锡公司成立云锡物资处，负责全公司物资的采购、供应和保障工作。
1993年3月成立云锡物资公司，与物资处“一套班子，两块牌子”履行物资采购管理职能。
1997年4月，云南锡业公司汽车运输公司与云南锡业公司物资公司成建制合并，成立云南锡业公司物资储运公司，履行原物资处职责，负责全公司各类物资的采购、供应和保障工作。物资供应由材料部、机电部、油料部、计划管理部负责，采购大宗物资，如钢材、木材、燃料、化工原料、设备的备品备件、小五金等。
2016年云锡物资储运公司改制成立云锡物流公司，代表云锡集团公司履行物资采购、供应和保障职责。当时基于机构调整，人力资源整合，材料部、机电部、油料部、计划管理部合并为一个部门——采供经营部。其原来物资采购、物资管理、库存管理、消耗定额管理、计划管理，招投标、资金分配等职能合并，有效提高了工作效率。
但也忽视一个问题，就是风险防控，权力过于集中，权力过大，没有有效的制衡手段！
2020年7月，锡业股份采供部与云锡物流物资采购业务完成整合，控股公司物资采购平台业务更趋集中化。
云锡年物资采购额约20亿元，有相当大的市场诱惑！
云锡控股公司是一个特大型国有企业，规模庞大，生产经营中物资采购品类繁多，数量巨大。多年来形成了集中采购与分散采购、授权自行采购和内部生产供应多头采购供应的基本格局。其中，云锡物流年集采金额达9亿元（不包含购买服务、工程物资、原料采购）。这么大体量的采购，在商业市场上无疑具有巨大的诱惑，给从业者带来巨大的风险防控责任。
企业物资采购有哪些风险呢？
企业的采购风险存在于采购活动的各个环节。企业物资采购外因型风险有采购合同欺诈风险、采购价格风险、采购质量风险、技术进步风险等，企业物资采购内因型风险有合同风险、采购验收风险、采购存量风险、采购责任风险、预付款风险，但对企业带来更致命的风险是廉洁风险！
云锡物流采购管理、招标管理、资金管理三项管理职能的分立是对风险进行有效管理。对潜在风险的提早防范和预警，并通过风险识别、评价和分析，及时、科学地处理各项风险，降低或消灭风险因素的影响，最终实现对采购过程的有效控制。在为企业节约采购资金的同时，保证采购质量。
堵塞漏洞，扎牢制度的笼子！
首先是云锡物流成立采购管理职能分立领导小组和办公室作组织保障。组长由党委书记、董事长担任，副组长由党委副书记、副董事长、总经理担任，成员为各业务分管领导组成。负责云锡物流采购、招标、资金管理三项职能分立的领导和总协调工作，对领导小组办公室提出的议题进行审议并作出决策。依法依规受理、调查并处理采购、招标、资金管理三项职能分立的实施中的异议、投诉、争议、应对供应商质疑或投诉。
仔细梳理了采购业务部门（单位）、招投标和信息化管理部、财务部、审计法务部、企业发展管理部职责，理顺工作流程，制定了有效的工作机制。
——高效协调机制。采购、招标、资金管理职能部门应紧密沟通、紧密配合，主动作为、积极担当，不得推诿、扯皮。发生分歧，立即向各自业务分管领导进行报告，由业务分管领导间协调解决，形成争议的移交审计法务部受理，接受调查处理。
——相互监督机制。办公室对涉及采购、招标、资金管理职能部门负责人履职情况进行监督。各职能部门之间互相监督，发现违规行为马上报告。
——自我约束机制。各业务部门每季度自行开展自我监督检查，确保采购、招标、资金管理按照三职分立的流程和制度进行，及时发现问题并及时改正，确保三职分立有序开展。
——持续优化机制。领导小组及其办公室对采购、招标、资金管理三项管理职能分立实施情况定期研究，持续优化实施意见或相关制度办法、职责分工、工作流程，堵塞管理漏洞，提升管理水平。
——容错纠错机制。各业务部门（单位）对领导小组及其办公室作出的处置决定，可以向审计法务部提交申辩材料进行申辩，也可以直接向云锡物流党委进行申辩。
云锡物流对采购中存在的风险进行管理和防范。在机制建设上求提升。认真查找制度建设存在的共性问题，不断把握规律性，健全完善管理机制制度，确保企业的健康发展。探索把开展廉洁风险防控和效能监察工作情况，纳入企业年度绩效考评范围，使工作成效与兑现奖惩挂钩，充分调动干部职工的积极性和主动性。
作者：杨雪峰
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